Risques et Compliance
Un partenaire de confiance pour accompagner la gestion des risques
Dans un environnement économique marqué par l’incertitude et l’accélération des transformations, la gestion des risques devient un levier stratégique incontournable pour sécuriser la croissance et optimiser la performance des entreprises.
Notre expertise
Risques et Compliance
Du diagnostic au pilotage de projet de transformation métier ou réglementaire, en passant la préparation de missions d’inspection ou bien le management de transition pour assurer la continuité opérationnelle.
GESTION DE PROJETS
- Mise en conformité réglementaire
- Déploiement de dispositifs de contrôle LOD1 / LOD2
- Support à l’intégration d’outils IT : analyse de conformité, expression de besoins, choix de prestataires
- Transformations : intégrations d’entités, réorganisation de dispositif de contrôle
- Chantiers de remédiation suite à audit, injonction ou contrôle sur place
- Optimisation de processus, efficacité opérationnelle, simplification/automatisation du dispositif de contrôle
- Evolution de la gouvernance
- Organisation du dispositif de Contrôle Interne : identification des acteurs, qualification des besoins, réalisation de job descriptions
- Refonte de dispositifs de contrôle et de conformité
ORGANISATION
REVUE D'ENVIRONNEMENT
- Diagnostic, audit flash
- Audit organisationnel
- Cartographies des risques opérationnels et de non-conformité
- Préparation de missions d’inspection : revue du corpus procédural, formalisation des contrôles, préparations d’interviews des dirigeants et fonctions clés
- Actualisation et réalisation des plans de contrôle permanent 2nd niveau
- Reportings réglementaires : RACI, RACI LCB-FT, QLB, QPC
- Maintenance de corpus procédural
EXTERNALISATION
FORMATION
- Culture de la LOD1
- Meilleures pratiques en place
- Partage de retours d’expérience
- Accompagnement aux changements
Nos domaines d'intervention
Nous accompagnons les organisations de tous secteurs en leur apportant une expertise approfondie en risk management, afin d’identifier, d’évaluer et de piloter efficacement l’ensemble de leurs risques : stratégiques, opérationnels, financiers, réglementaires et technologiques.
- Sécurité financière : KYC/KYS/KYT, LCB-FT, Sanctions & embargos
- Protection de la clientèle : MiFID II, DDA, PRIIPS, RIS, gestion de la clientèle vulnérable
- Activités de marché : MAD/MAR, MiFIR, standards FinDatEx
- Ethique professionnelle : Sapin 2, devoir de vigilance, CS3D, gestion des conflits d’intérêts, gouvernance
- Protection des données : RGPD, IA Act
- Finance durable : SFDR, MiFID 2, CSRD, Taxonomie
- Gestion des risques : PSEE, cartographie des risques
Références de missions réalisées
Revue et actualisation complète du dispositif de sécurité financière d’un gestionnaire de fortune
Conduite du changement dans le cadre d’un plan de transformation d’une banque privée
Pilotage du déploiement du plan de contrôle central LOD1 dans 25 entités à l’international
Cadrage du chantier KYC dans le cadre de l’intégration d’une entité et de ses filiales à l’international
Diagnostic de conformité aux obligations relatives à l’outsourcing
Management de transition pour la fonction Compliance en appui du dirigeant effectif
Nos publications récentes
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Comment iQo peut vous accompagner ?
iQo est un nouvel acteur du conseil qui s’est fixé comme mission de « libérer le génie collectif pour co-construire des futurs désirables ».
- Notre cabinet propose donc une approche singulière de co-construction avec nos clients.
- Nous prônons l’hybridation des compétences et des savoir faire
- Nous vous proposons des petites équipes agiles et sincèrement engagées à vos côtés, en extension de vos équipes
- Nous sommes « makers » et vous proposons des solutions concrètes, orientées résultats et adaptées à vos
spécificités - Nous sommes engagés : iQo est une société à mission, certifiée ISO 14001 et B Corp.
